文献检索式与筛选流程

文献检索式与筛选流程

1. 这个 Skill 解决什么问题

检索这件事看起来简单，实际是文献工作里最容易被"做了但没做对"的一步。三种常见事故：

1. 检索式只用一个概念：拿"学习投入"一个词去搜，出来两千条，读不完也删不掉，最后凭印象挑了十几篇——这不叫系统检索，这叫随机浏览。
2. 换库不换式：同一个英文检索式直接粘到 CNKI，或者反之，出来的结果完全不是一回事，筛选标准却按同一套走。
3. 没有筛选记录：最后论文里写"共检索到 1286 篇，最终纳入 32 篇"，但中间的剔除法说不清，答辩时一问就露。

本 Skill 输出三样可直接用的东西：分库可复制的检索式、纳排标准表、PRISMA 四阶段计数记录表。核心是让每一步都能被别人复现和核对。

2. 什么时候使用

触发（真实用户说法）：

• "帮我写检索式""这个检索式对不对"
• "系统综述怎么做""PRISMA 流程图怎么画"
• "纳入排除标准怎么写"
• "怎么把 CNKI 的检索式换成 Web of Science 的"
• "文献筛选记录怎么做"
• "我要做元分析/范围综述/系统综述，第一步干嘛"

不触发（转给其他 Skill）：

3. 开工前检查

4. 执行流程

第 1 步：拆解研究问题

把研究问题拆成检索块。常用框架：

拆解结果写成一张块表：

| 块 | 核心概念 | 同义词与近义词 | 上位/下位词 |
|:---|:---|:---|:---|
| P | 初中生 | junior secondary / lower secondary / middle school / 初中 | 青少年 adolescent（上位，视需要） |
| I | 教师支持 | teacher support / teacher caring / perceived support | 师生关系（相关但不同） |
| O | 学业成就 | academic achievement / academic performance | test score / GPA |

这一步是本 Skill 价值最高的环节——检索式好不好，九成取决于同义词表铺得全不全，不在算符技巧。

第 2 步：给每个核心概念做词表

每个块要有：中文词、英文词、主题词（受控词）、近义词、拼写变体（organis/zation）、单复数与截词。

举例：

• 词尾处理：engage* 命中 engagement / engaged / engaging
• 短语必须加引号或括号，否则被拆词："academic achievement"
• 注意美式/英式：behavior / behaviour，用 behavio* 覆盖

第 3 步：按库翻译检索式

下面是各库的字段代码与算符模板。注意：数据库界面与语法会随版本更新，实际检索前请对照该库当期帮助文档核对，本 Skill 给的是通用形式。

TS=("learning engagement" OR "school engagement" OR "student engagement")
AND TS=("academic achievement" OR "academic performance")
AND TS=("junior secondary" OR "middle school" OR "lower secondary")
NOT TS=(review)

• 字段：TS= 主题（题名+摘要+作者关键词+KeyWords Plus）、TI= 题名、AB= 摘要、AK= 作者关键词、AU= 作者、PY= 出版年、DT= 文献类型
• 算符：AND OR NOT、NEAR/x（词距 x 以内不分先后）、SAME（同一地址/同一句）
• 截词：* 任意多字符、? 单个字符、$ 零或一个字符
• 短语用半角引号

TITLE-ABS-KEY("learning engagement" OR "student engagement")
AND TITLE-ABS-KEY("academic achievement")
AND PUBYEAR > 2014 AND PUBYEAR < 2027
AND LANGUAGE(english OR chinese)

• 字段：TITLE-ABS-KEY()、TITLE()、ABS()、KEY()、AUTH()、AFFIL()、DOCTYPE()、LANGUAGE()、PUBYEAR、SUBJAREA()
• 算符：AND OR AND NOT、PRE/n（前词在前、n 词距内）、W/n
• 截词：* ?

SU=('学习投入' + '学业投入' + '学习参与') * SU=('学业成就' + '学业成绩' + '学习成绩') * SU=('初中' + '初中学生' + '中学生')

• 字段：SU= 主题、TI= 篇名、KY= 关键词、AB= 摘要、FT= 全文、AU= 作者、AF= 机构
• 算符：高级检索支持 *（与）、+（或）、-（非），多数版本也支持 AND OR NOT
• CNKI 主题字段含篇名/关键词/摘要，不等于全文，切勿与美国数据库的 TS 混为一谈
• 结果类型可限定：学术期刊、博硕、会议；来源类别可限定北大核心、CSSCI、CSCD

DE("learning engagement") OR AB("learning engagement") OR TI("learning engagement")
AND DE("academic achievement") OR AB("academic achievement")

• 字段：DE 主题词（受控）、ID 标识符、AB 摘要、TI 题名、SU 全部主题字段
• 算符：AND OR NOT、N3 / W5 邻近算符
• 截词：* ?
• 限制器：出版日期、文献类型、语种、同行评审（Peer Reviewed）

("learning engagement"[Title/Abstract] OR "student engagement"[MeSH Terms])
AND "academic achievement"[Title/Abstract]
AND english[Language]

• 字段：[Title/Abstract] 或 [tiab]、[MeSH Terms]、[Author]、[Journal]
• 算符：AND OR NOT（须大写）
• 截词：*
• 特有：MeSH 主题词树、[majr] 主要主题词、Clinical Queries 过滤器

第 4 步：制定纳排标准（PCC / PICOS）

用表格写，每条标准都必须能被检索执行者机械判断，不许出现"质量较高""较有影响"这类主观标准。

| 维度 | 纳入 | 排除 | 判断依据（落在哪一段） |
|:---|:---|:---|:---|
| 研究对象 | 初中阶段学生 | 大学生、成年人、小学生 | 摘要或方法中的年级表述 |
| 研究类型 | 实证研究（量化/质性/混合） | 纯理论、评论、社论 | 有无方法与结果章 |
| 变量 | 必须同时测量 X 与 Y | 只测其中一个 | 摘要与方法 |
| 语种 | 中、英文 | 其他语种 | 出版物语种 |
| 年份 | 2015–2026 | 2015 年前 | 发表年 |
| 全文可得 | 能获取全文 | 仅有题录且索取不到 | 获取记录 |

第 5 步：PRISMA 四阶段计数记录

按 Phase 记录，缺一项就写 —（未记录），不倒推、不估计：

| 阶段 | 数据库/来源 | 检出数 | 去重后 | 标题摘要筛后 | 全文评估 | 纳入 | 排除原因（逐条计数） |
|:---|:---|:---|:---|:---|:---|:---|:---|
| Identification | CNKI | | | | | | |
| Identification | WoS | | | | | | |
| Identification | Scopus | | | | | | |
| Identification | 手工检索/追溯 | | | | | | |
| 合计 | | | | | | | |

Phase 分四层：Identification（各库检出+去重）、Screening（标题摘要筛）、Eligibility（全文评估，逐篇记排除原因）、Included（最终纳入）。

流程图建议用 PRISMA 2020 官方模板（27 项清单对应填写），本 Skill 提供流程图文字版结构，图形由 table-figure 处理。

第 6 步：质量评价（系统检索必做）

按研究类型选工具并说明选择理由：

注意：工具名称照实写，但具体条目数、评分口径以该工具当期官方版本为准，〔待核〕 处不填。

一、检索问题拆解（PICO/PEO 块表）
二、概念词表（中文 + 英文 + 受控词 + 截词）
三、分库检索式（CNKI / WoS / Scopus / ERIC / PubMed，逐个给可直接复制的字符串）
四、纳排标准表
五、PRISMA 四阶段计数记录表
六、质量评价工具与选择理由
七、执行注意事项（去重、导出字段、备份检索式与检索日期）

检索式字符串单独用代码块给出，方便复制。每条检索式后标注检索日期与执行人（用户填）。

6. 红线

1. 不代跑检索：本 Skill 产出检索式与标准，不代为执行检索、不虚构命中数。所有数字由用户实跑后填入。
2. 不编造检索结果：绝不出现"共检出 1286 篇"这类没有实跑支撑的数字；模板里留空或标 待填。
3. 不夸大检索覆盖：未覆盖的库必须写明（如"未检索 Scopus 之外的其他索引"），不许暗示已穷尽。
4. 不省去重环节：跨库检索必须去重，且不假定数据库自动去重。
5. 语法以官方为准：字段代码与算符若不能确定，标 〔待核：请对照该库当期帮助文档〕，不自创字段。
6. 不用主观纳排标准："高质量""有代表性"一律换成可机械判断的条件。
7. 不倒推数字：筛选过程的四个数必须能对得上（检出 − 排除 = 下一阶段数），对不上要查记录而不是改数字。

7. 降级规则

topic-forge（选题）
  → lit-search（检索式 + 纳排 + PRISMA 记录）　← 本 Skill
    → lit-organize（去重、整理）
      → lit-matrix（横向对比）／ lit-note（单篇精读）
        → lit-synthesis（综述正文）→ intro-writer（引言）

9. 完整输出范例

见 references/worked-example.md——含 PEO 块表、三库可直接复制的检索式（CNKI / Web of Science / Scopus）、纳排标准表、PRISMA 四阶段计数模板与质量评价工具选择。范例中所有命中数留作待填，须实跑后填入，不得照抄。